Compliance/KYC: controlar documentación pendiente, vigencia y revisión.
Caso de uso para equipos de compliance que necesitan controlar documentos KYC, vigencia, revisión humana y exportaciones para auditoría interna.
Problema operativo
El equipo necesita demostrar que ciertos documentos existen, están vigentes y han sido revisados antes de avanzar o cerrar un expediente.
Documentos habituales
Identificación
Titular real
Poderes
Origen de fondos
Justificantes
Evidencias de revisión
Flujo recomendado
1
Crear expediente KYC.
2
Aplicar checklist por tipo de cliente.
3
Marcar documentos pendientes, caducados o en revisión.
4
Bloquear avance si falta revisión crítica.
5
Exportar evidencia documental para control interno.
Mayor control de faltantes y revisiones, sin sustituir la política interna ni la decisión del equipo de compliance.